隨著公司改革發展進入新階段，經營領域不斷拓展，商業模式不斷創新，法治與風險內控工作在保障合規、防范風險中的作用越來越重要，任務也越來越艱巨。為進一步夯實公司法治與風險內控工作基礎，全面提升工作水平，實現管理服務再上新臺階，制定年度法治與風險內控工作要點。
一、總體要求
2017年法治與風險內控工作的總體要求是：深入貫徹落實國務院國資委2016年中央企業法治工作會議和公司2017年工作會議精神，認真執行集團“12358”戰略方針，以法治電建建設為抓手，持續開展重大投融資項目、改革改制等重要事項的法律風險識別與法律審核把關，切實加強重大法律糾紛案件的協調指導與穩妥處置，不斷推進國際業務的法律合規管理，全面加強規章制度的有效落實與執行，主動開展重大專項風險的跟蹤動態管理，持續推進法律審核與風險內控工作標準化和規范化建設，不斷提升法律與風險內控人員的業務能力，為公司年度各項改革發展目標的順利實現，提供堅實的法律保障與風險內控支撐，促進公司穩健持續發展。
二、工作要點
（一）全面推進法治電建建設。圍繞公司“十三五”時期改革發展總體目標，適應市場化、現代化、國際化發展需要，按照法治電建方案的要求，以考核評價為抓手，修訂《法制與風險內控管理評價考核細則（暫行）》，優化考核指標，加大考核力度，把全面建設法治電建的目標、任務、要求落到實處，全力推動法治工作制度、措施的落地實施。積極開展工作對標，建立法治建設進展情況報告制度，定期通報各企業法治建設情況，持續提升股份公司整體法律與風險內控管理水平。各企業、單位應緊密圍繞公司依法治理、依法合規經營、依法規范管理的有關要求，結合本單位具體情況，創新工作方法，細化工作措施，進一步深化企業法治工作體系、法律顧問制度和法律風險防范機制建設等重點工作。各企業、單位應組織召開本單位的法治工作會議，部署落實依法治企的有關要求，確�！度嫱七M法治電建建設的實施方案》確定的各項目標、任務能有效落地。
（二）穩妥處置重大法律風險。及時、準確地掌握各類法律糾紛案件信息情況，加強指導與協調，為各企業、單位重大法律糾紛案件的穩妥處理提供有力的支持。優化配置資源，規范外聘律師管理，在應收賬款清理、依法維權等工作中發揮價值創造作用。各企業、單位要認真執行公司法律糾紛案件管理制度，切實提高處理有關工程總承包、保函止付等新型訴訟、仲裁業務的能力，及時、準確地向公司報備各類法律糾紛案件信息情況，穩妥處理好各類重大法律糾紛案件，努力維護好企業的合法權益。
（三）持續做好法律審核把關。持之以恒高質量地開展好法律審核工作，做好對投資項目的法律把關與指導服務，強化對項目法律風險的評估辨識，特別注重加強對公司重大投資項目實施過 程中的法律風險管控，推動重大項目建立法律顧問制度。繼續做好企業改革改制、重組整合等工作中的法律支撐保障，進一步發揮好法律管理的職能作用，為相關企業的重組整合、合同履約、風險防范應對、債權債務清理處置，提供高質量的指導服務與支撐保障。各企業、單位要認真開展法律審核工作，對本單位重大改革、重大投資、重大經營事項開展法律審核把關論證，對需經股份公司評審的項目，應當在報送的評審資料中附有本單位總法律顧問出具的法律意見書。
（四）積極推進企業合規管理。合規管理是公司順應依法治國發展環境，實現全球化、國際化經營發展的必由之路。各企業、單位都要堅持把依法合規作為業務開展的前提，始終堅持合規要求高于經濟利益，業務活動遵守合規制度，對違規行為實行“零容忍”。要加強合同管理，落實合同管理職責，落實業主合同生效的各項合法合規性手續和有關前置條件，規避上下游合同中的各類“敞口”風險。要大力推進國際業務的合規管理，推進國際業務合規管理體制機制的建立健全與資源的優化配置，引導指導國際業務從業人員嚴格遵守國際規則和所在國的法律法規。按期完成國際業務法律合規風險內控一體化管理課題研究，為國際業務的發展出謀劃策。
（五）著力強化全面風險管理。根據企業改革發展與經營管理的最新情況，持續優化管理流程，認真做好2017年度風險評估、識別工作，制定公司全年的風險管理方針、重大風險解決方案。各企業、單位應緊密圍繞企業的生產經營目標，認真做好2017年度風險評估工作，制定風險管理方案，并注重增強風險管理方針、風險解決方案的針對性，突出可操作性。
（六）加強重大專項風險管理。要特別強化重大風險、重大項目的風險評估、識別與防控，突出加強安全質量環保、財務資金、投資并購、招標投標、項目履約、國際化經營等方面面臨的重大專項風險的動態跟蹤管理，探索創新管理方式，確保重大專項風險管控措施的落地，確保不發生重大的風險事件，確保企業持續穩健發展。各企業、單位要正確處理好風險與收益的平衡關系，合理確定風險管理目標、策略、風險偏好和風險承受度，進一步強化風險意識、責任意識，落實好風險防控主體責任。
（七）切實加強內部控制工作。嚴格按照監管機構的要求，組織開展公司內部控制流程、管理制度的有效性測試評價工作，及時改進和優化總部內部控制設計，積極推進內部控制規范化，并按時完成對2016年內控評價與內控審計中發現的缺陷整改。各企業、單位要嚴格按照公司的要求，認真組織開展本企業的內部控制自我評價工作，并按要求及時將自評報告報送公司。
（八）加強法治工作管理規章制度執行情況的監督檢查。深入推進并跟蹤監督各企業、單位在法治工作規劃、法律審核、糾紛案件、全面風險管理、內部控制、法治工作考核等方面制度的有效執行與落實。特別是在重大投融資項目法律審核、重大法律糾紛案件管理、外聘律師管理、重大專項風險管控等方面，通過監督檢查、溝通反饋、定期通報等方式，要求各企業、單位嚴格貫徹執行公司的相關規章制度，真正發揮規章制度的規范約束作用。
（九）深入推進標準化建設。規范工作標準、流程，推行規范化、流程化的法律審核與風險內控工作模式，進一步提升信息化工作水平，確保業務工作的統一性、規范。繼續完善投資業務特別是PPP業務法律審核意見模板、國際業務法律風險防范指引等實用模板的制訂與施行，以期通過標準化的管理提升法治工作水平。
（十）持續推進人才隊伍建設。持續深化總法律顧問制度建設，加強對專職總法律顧問人才的培養，通過外部招聘、內部培養等方式，確�？偡深檰枍徫幻鞔_、人員到位、職責落實。進一步加強公司法治人才隊伍的建設與管理，優化資源配置，量化人才指標，推動《法治人才隊伍建設管理辦法》的有關要求落地。結合業務發展、商業模式創新等工作需要，全面提升企業法治與風險內控人員的專業能力，加快建設一支能適應公司改革發展需要的企業法治與風險內控人才隊伍。
（十一）深入開展普法宣傳與全面風險管理教育。繼續將全面推進法治電建建設的目標要求，作為本企業法治宣傳教育的重點內容，努力為依法治企創造良好的文化氛圍。要加強《黨政主要負責人履行推進法治建設第一責任人職責規定》《關于全面推進法治央企建設的意見》《國有企業違規經營投資責任追究制度》《中央企業投資監督管理辦法》《中央企業境外投資監督管理辦法》等法律法規的宣傳學習，切實提升依法治企能力。要重視加強境外項目所在國關于外資準入、勞動用工、法律救濟等方面法律法規知識的宣貫，確保經營行為依法合規，確保境外風險得到有效管控。各企業、單位要不斷完善領導干部集中學法制度，制定詳細的學習計劃、明確學時和內容，努力提高各級領導運用法治思維和法治方式解決企業經營發展問題的能力。